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两公司被约谈 河南地产及产能多余行业面临最严发债监管-股票频道

作者:admin 来源:未知  点击:116
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  继2016年10月,上交所、深交所陆续宣布监管函,拟对房地产、产能多余行业公司的债券发行审核试行分类监管后,近日,河南证监局网站颁布行政监管措施决议书,对地产公司河南盛润控股团体有限公司(下称“盛润控股;)跟水泥行业上市公司天瑞集团水泥有限公司(天瑞水泥,01252.HK)分辨采用了监管谈话办法。

  发债未签署第三方监管协定被约谈

  监管函显示,天瑞水泥在发行15瑞泥01、15瑞泥02,盛润控股发行16盛润债后,均未及时签订三方监管协议,存放公司债券募集资金的银行账户同时用于寄存非召募资金和支付公司日常经营款项,不合乎《公司债券发行与交易治理措施》第十五条第二款的划定。

  此外,2015年9月末,天润水泥累计新增借款占上年末净资产的比例到达39.74%,未及时进行披露,不吻合《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条第五项的规定。

  盛润控股半年报未按规定充足披露公司发行债券募集资金实际应用情形,违背《公司债券发行与交易管理方法》第四十四条第二款、《公开发行证券的公司信息披露内容与格局准则第39号-公司债券半年度讲演的内容与格式》第十七条的规定。

  同时,2015年9月盛润控股因不实行(2013)豫法民二终字第40号生效判决,被法院列入失信被履行人名单。固然2016年6月最高国民法院裁定中断原裁决的执前进行再审,但公司在2015-2016年债券发行过程中及后续连续信息披露进程中未披露上述信息,违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条的规定。

  多项因素累积,两家公司董事长、信息披露事务负责人被分离要求携带有效的身份证件到河南证监局接收监管谈话。

  材料显示,2016年4月12日,河南盛润控股集团有限公司2016年面向及格投资者公然发行公司债券胜利发行,债券简称“16盛润债;,发行规模为6.5亿元,票面利率为7%,债券评级为AA,募资拟用于弥补流动资金,调剂资金构造。

  2015年9月14日、10月22日,天瑞水泥先后发行“15瑞泥01;、“15瑞泥02;两期非公开发行公司债券,发行总额分别为5.5亿元、4.5亿元,票面利率均为8%,债券期限2年,债券评级均为AA+。

  地产及产能过剩行业面临最严发债监管

  盛润控股、天瑞水泥因公司债信披违规被监管谈话是首次,河南资本市场监管史上也是首次针对公司债发行主体采取监管措施。

  第一枪直打地产、产能过剩行业企业不是不起因的。2016年10月28日,上交所向各大债券承销机构发布《关于试行房地产、产能过剩行业公司债券分类监管的函》明确,对房地产、产能过剩行业公司债券发行审核试行分类监管。

  《监管函》明确,房地产企业募集资金使用项目有详细要求,包含房地产企业的公司债券募集资金不得用于购买土地;保障性住房和一般商品住房项目最低资本金比例应不低于20%,其余项目应不低于25%;发行人应披露项目基础情况、应针对募集资金监管专户等。彻底杜绝地产商债市融资拿地的手腕。

  同时,上交所公司债将对房地产业分类监管采取“基本范畴+综合指标评估;的分类监管尺度。对存在有重大违法违规行动、在重点调控的热门城市竞拍“地王;,哄抬廉价、前次债券募集资金尚未使用结束或违规使用募集资金的三类房地产企业禁发公司债。

  对于产能过剩行业《监管函》明确将采取“产业政策+综合指标评价;的分类监管标准,仅接受契合国度产业政策要求的煤炭、钢铁企业申报公司债券。

  上交所要求,煤炭、钢铁企业应严厉落实《国务院对于化解产能重大过剩抵触的领导看法》等相干工业政策要求。比方不保险出产、守法违规建设、波及劣质煤以及生产规模不足300万吨/年的煤炭企业,或不属于工信部公布的《钢铁行业标准前提》三批企业名单中的企业及企业所属集团的钢铁企业,公司债申请都不会被上交所受理。

  煤炭和钢铁企业被请求公道审慎断定募资范围、明白募资用处及存续期表露部署。钢铁项目最低资本金比例应不低于40%,煤炭名目最低资本金比例应不低于30%。钢铁企业准则上不得用于新增产能项目。

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